非正常申请专利行为认定及认定后的
办事指南
一、关于非正常申请专利行为的认定标准
（一）非正常申请专利行为的定义
根据《关于规范申请专利行为的办法》（国家知识产权
局公告第四一一号）（下称四一一号公告）第二条第一款的
规定，“本办法所称非正常申请专利行为是指任何单位或者
个人，不以保护创新为目的，不以真实发明创造活动为基础，
为牟取不正当利益或者虚构创新业绩、服务绩效，单独或者
勾联提交各类专利申请、代理专利申请、转让专利申请权或
者专利权等行为。”
（二）非正常申请专利行为的认定情形
根据四一一号公告第二条第二款的规定，非正常申请专
利行为从以下多个角度来认定：
1. 从申请文件撰写的角度认定
（1）同时或者先后提交发明创造内容明显相同、或者
实质上由不同发明创造特征或要素简单组合变化而形成的
多件专利申请的;
（2）所提交专利申请存在编造、伪造或变造发明创造
内容、实验数据或技术效果，或者抄袭、简单替换、拼凑现
有技术或现有设计等类似情况的;
（3）所提交多件专利申请的发明创造内容系主要利用
计算机程序或者其他技术随机生成的;
（4）所提交专利申请的发明创造系为规避可专利性审
查目的而故意形成的明显不符合技术改进或设计常理，或者
无实际保护价值的变劣、堆砌、非必要缩限保护范围的发明
创造，或者无任何检索和审查意义的内容;
2. 从申请人的申请行为角度认定
（1）所提交专利申请的发明创造与申请人、发明人实
际研发能力及资源条件明显不符的;
（2）为逃避打击非正常申请专利行为监管措施而将实
质上与特定单位、个人或地址关联的多件专利申请分散、先
后或异地提交的;
（3）不以实施专利技术、设计或其他正当目的倒买倒
卖专利申请权或专利权，或者虚假变更发明人、设计人的;
3. 从代理人的代理行为角度认定
专利代理机构、专利代理师，或者其他机构或个人，代
理、诱导、教唆、帮助他人或者与之合谋实施各类非正常申
请专利行为的;
4. 从其它角度认定
违反诚实信用原则、扰乱正常专利工作秩序的其他非正
常申请专利行为及相关行为。
关于以上各项具体内容的理解请见：国家知识产权局网
站首页 > 政策 > 解读>“《关于规范申请专利行为的办法》
解读”（http://www.gov.cn/zhengce/2021-03/31/content
_5597048.htm）
二、关于非正常申请专利行为的排查和处理程序
（一）非正常申请专利行为的排查
国家知识产权局在专利申请受理、初审、实审、复审程
序或者国际申请的国际阶段程序中发现或者根据举报得知
线索，并依据专利法及其实施细则、四一一号公告等法律法
规，由各领域专业审查员组建的专门工作组进行排查。
（二）非正常申请专利行为的处理程序
1. 国家知识产权局向地方知识产权管理部门通报
国家知识产权局根据排查结果，提出初步认定非正常申
请专利行为的意见，定期向地方知识产权管理部门通报涉及
非正常申请专利行为的申请号单。
2. 地方知识产权管理部门核查并通知申请人或代理
人
地方知识产权管理部门接到通报后开展核查，并根据通
报的申请号单，联系申请人或代理人，通知其进行后续处置。
3. 申请人或代理人接到通报后的处置
（1）撤回申请
申请人或代理人接到通报后，可以在指定期限内向国家
知识产权局提交“撤回专利申请声明”主动撤回该申请。
（2）申诉
申请人或代理人对于非正常申请专利行为初步认定不
服的，可以在指定期限内提交“意见陈述书（关于非正常申
请）”，陈述意见并提交证明材料。
4. 国家知识产权局的后续处理
（1）对申请人或代理人撤回申请的处理
国家知识产权局收到申请人或代理人提交的“撤回专利
申请声明”后，认为符合要求的，发出“手续合格通知书”，
该申请失效;国家知识产权局认为不符合要求的，发出“视
为未提出通知书”并说明理由。申请人或代理人可以根据不
符合要求的理由提交修改后的“撤回专利申请声明”。
（2）对申请人或代理人申诉的处理
国家知识产权局收到申请人或代理人提交的陈述意见
后，对申诉材料进行审核并作出进一步认定。国家知识产权
局认为不属于非正常申请专利行为的，将发出“审查业务专
用函（转正常）”，并恢复申请案件的正常审批流程；国家
知识产权局仍然认为属于非正常申请专利行为的，可以发出
“审查业务专用函（非正常）”或“审查意见通知书”，并
指定撤回专利申请的期限或者答复期限。
（3）对申请人或代理人未撤回申请且未在指定期限内
提交申诉材料的处理
国家知识产权局将发出“审查业务专用函（非正常）”，
并指定撤回专利申请的期限或者答复期限。
5. 申请人或代理人接到“审查业务专用函（非正常）”
后的处置
（1）撤回申请
申请人或代理人接到“审查业务专用函（非正常）”后，
可以在指定期限内向国家知识产权局提交“撤回专利申请声
明”主动撤回该申请。
（2）答复“审查业务专用函（非正常）”
申请人或代理人可以在指定期限内提交“意见陈述书
（关于非正常申请）”，陈述意见并提交证明材料。
6. 国家知识产权局的后续处理
（1）对申请人或代理人撤回申请的处理
国家知识产权局收到申请人或代理人提交的“撤回专利
申请声明”后，认为符合要求的，发出“手续合格通知书”，
该申请失效;国家知识产权局认为不符合要求的，发出“视
为未提出通知书”并说明理由。申请人或代理人可以根据不
符合要求的理由提交修改后的“撤回专利申请声明”。
（2）对申请人或代理人答复的处理
国家知识产权局对申请人或代理人提交的陈述意见和
证明材料进行审核并作出进一步认定。国家知识产权局认为
不属于非正常申请专利行为的，将发出“审查业务专用函（转
正常）”，并恢复申请案件的正常审批流程；国家知识产权
局仍然认为属于非正常申请专利行为的，可以发出“审查意
见通知书”，并指定撤回专利申请的期限或者答复期限。
（3）对申请人或代理人未撤回申请且未在指定期限内
答复“审查业务专用函（非正常）”的处理
国家知识产权局将发出“视为撤回通知书”。
7. 申请人或代理人接到“审查意见通知书”后的处置
（1）撤回申请
申请人或代理人接到“审查意见通知书”后，可以在指
定期限内向国家知识产权局提交“撤回专利申请声明”主动
撤回该申请。
（2）答复“审查意见通知书”
申请人或代理人可以在指定期限内提交“意见陈述书
（关于非正常申请）”，陈述意见并提交证明材料。
8. 国家知识产权局的后续处理
（1）对申请人或代理人撤回申请的处理
国家知识产权局收到申请人或代理人提交的“撤回专利
申请声明”后，认为符合要求的，发出“手续合格通知书”，
该申请失效;国家知识产权局认为不符合要求的，发出“视
为未提出通知书”并说明理由。申请人或代理人可以根据不
符合要求的理由提交修改后的“撤回专利申请声明”。
（2）对申请人或代理人答复的处理
国家知识产权局认为申请人的意见陈述和证明材料不
具有说服力的，将发出“驳回决定”。申请人对驳回决定不
服的，可以在收到驳回决定之日起三个月内，向专利局复审
和无效审理部请求复审。
（3）对申请人或代理人未撤回申请且未在指定期限内
答复审查意见的处理
国家知识产权局将发出“视为撤回通知书”。
三、申请人或代理人提交“撤回专利申请声明”的注意
事项
(一)使用专用表格
申请人或代理人提交“撤回专利申请声明”时，应当使
用标准表格。
表格名称：《撤回专利申请声明》。
下载网址:国家知识产权局官方网站首页,“政务服务”
栏目中表格下载页面:http://www.cnipa.gov.cn/col/col
192/index.html
(二)提交途径
１．电子申请
申请人或代理人通过专利业务办理系统(http://cponl
ine.cnipa.gov.cn)提交。
２．纸件申请
申请人或代理人既可以通过省级知识产权管理部门转
交，也可以寄交或面交国家知识产权局专利局受理处；
邮寄地址:北京市海淀区蓟门桥西土城路 6 号,国家知
识产权局专利局受理处,邮政编码:100088。
申请人或代理人通过寄交或面交途径提交陈述意见也
应当使用“撤回专利申请声明”标准表格。
四、申请人或代理人提交陈述意见的注意事项
(一)使用专用表格
申请人或代理人针对非正常申请专利行为初步认定的
通报进行申诉或针对“审查业务专用函（非正常）”、“审
查意见通知书”答复时，应当使用标准表格。
表格名称：《意见陈述书（关于非正常申请）》。
下载网址:国家知识产权局官方网站首页,“政务服务”
栏目中表格下载页面:http://www.cnipa.gov.cn/col/col
192/index.html
(二)提交途径
１．电子申请
申请人或代理人通过专利业务办理系统(http://cponl
ine.cnipa.gov.cn)提交。
２．纸件申请
申请人或代理人既可以通过省级知识产权管理部门转
交，也可以寄交或面交国家知识产权局专利局受理处；
邮寄地址:北京市海淀区蓟门桥西土城路 6 号,国家知
识产权局专利局受理处,邮政编码:100088。
申请人或代理人通过寄交或面交途径提交陈述意见也
应当使用“意见陈述书（关于非正常申请）”标准表格。
(三)陈述意见的内容
申请人或代理人提交的陈述意见应当旨在证明其申请
行为或代理行为不属于四一一号公告第二条所称的非正常
申请专利行为，针对非正常申请专利行为初步认定通报、“审
查业务专用函（非正常）”或“审查意见通知书”中指出的
非正常申请专利行为认定情形、根据相关认定角度（申请文
件撰写、申请行为或代理行为等）陈述意见并提交证明材料。
证明材料可以包括：
1. 申请基础真实性的证明材料，例如：证明真实的发
明创造活动的材料，与申请人、发明人实际研发能力及资源
条件有关的证明材料；
2. 申请目的真实性的证明材料，例如：证明申请以保
护创新为目的，而非为牟取不正当利益或者虚构创新业绩、
服务绩效等的材料；
3. 申请行为、代理行为和转让行为真实性的证明材料，
例如：相关行为真实存在的证明材料、相关行为参与人身份
及联系方式真实性的材料等。
(四)办理流程
1. 专利申请人或代理人注册并登录专利业务办理系统
(http://cponline.cnipa.gov.cn),通过“专利申请及手续
办理”功能提交“意见陈述书（关于非正常申请）”,上传
证明材料。
(五)办理进度查询
1. 电话咨询:(010)62356655;
2. 当面咨询:国家知识产权局业务受理大厅;
3. 提交意见陈述书咨询。
五、非正常申请专利行为认定的后果
（一）被认定的非正常专利申请
1.国家知识产权局可以视情节不予减缴专利费用;已经
减缴的，要求补缴已经减缴的费用。
对于屡犯等情节严重的申请人，自认定非正常申请专利
行为之日起五年内对其专利申请不予减缴专利费用。
2.在国家知识产权局政府网站以及《中国知识产权报》
上予以通报，并纳入全国信用信息共享平台；
3.在国家知识产权局的专利申请数量统计中扣除非正
常申请专利的数量；
4.各级知识产权局不予资助或者奖励；已经资助或者奖
励的，全部或者部分追还；情节严重的，自本年度起五年内
不予资助或者奖励。
（二）存在非正常申请专利行为的专利代理机构或者
专利代理师
由中华全国专利代理师协会采取自律措施，对于屡犯等
情节严重的，由国家知识产权局或者管理专利工作的部门依
法依规进行处罚。
（三）存在非正常申请专利行为的其他机构或个人
由管理专利工作的部门依据查处无资质专利代理行为
的有关规定进行处罚，违反其他法律法规的，依法移送有关
部门进行处理。
（四）涉嫌构成犯罪的
存在非正常申请专利行为的单位或者个人，依据《中华
人民共和国刑法》涉嫌构成犯罪的，依法移送有关机关追究
刑事责任。
六、线索举报
为了更好地净化专利申请环境，如果发现非正常申请专
利行为的相关线索，请通过国家知识产权局专利审查社会评
议平台向我们反映，具体途径如下：
专 利 审 查 评 议 ( 专 利 业 务 办 理 系 统
http://cponline.cnipa.gov.cn——专利审查评议模块
http://comment.cponline.cnipa.gov.cn)
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发布时间：2023-06-05 09:41:29
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